Gobernabilidad monetaria y financiera internacional : contribución al estudio jurídico de los instrumentos normativos del derecho monetario y financiero internacional

Auteur: Zapata de Arbeláez, Adriana
Éditeur: Universidad Externado de Colombia
ISBN: 9789587108125
eISBN Pdf: 9789587721027
Lieu de publication: Bogotá , Colombia
Année de publication: 2012
Pages: 539

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El libro Gobernabilidad monetaria y financiera internacional corresponde al trabajo realizado por la autora para optar por el doctorado en derecho, y al cual le confirieron la máxima calificación. El libro da cuenta de una reflexión a profundidad sobre la naturaleza y el alcance de los llamados estándares financieros, pautas normativas acogidas por el sistema monetario y financiero internacional, mediante los cuales se busca establecer mínimos prudenciales para preservar la estabilidad monetaria y financiera internacional y conjurar cualquier crisis que se presente.

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Contenido
Agradecimientos
Introducción
Capítulo primero: Soberanía y soberanía monetaria: Evolución, actualidad y proyección de los conceptos
- Introducción
- I. Soberanía y soberanía monetaria: conceptos en evolución
  - A. Evolución del concepto de soberanía en general
    - 1. Tesis normativas de la soberanía
      - a. La soberanía iusnaturalista en Vitoria
      - b. La soberanía acotada en Bodin
      - c. La soberanía absoluta en Hobbes
      - d. La soberanía popular en Rousseau
      - e. La soberanía en el derecho en Kelsen
    - 2. Tesis descriptivas de la soberanía
      - a. La soberanía westfaliana
      - b. Aproximación realista en Steinberg
      - c. Soberanía polimorfa en Krasner
  - B. Evolución del concepto de soberanía monetaria
    - 1 . Tesis normativas de la soberanía monetaria
      - a. Soberanía monetaria en Bodin
      - b. Soberanía monetaria en Hobbes
      - c. Teoría estatal de la moneda en Knapp
    - 2. Tesis descriptivas de la soberanía monetaria
      - a. La soberanía monetaria en Montesquieu
      - b. Soberanía monetaria en Krasner
      - c. El pacto social monetario
      - d. La moneda como poder
- II. Alcance actual de los conceptos de soberanía y soberanía monetaria
  - A. Soberanía en general
    - 1. Caracterización
    - 2. Tipos de soberanía
  - B. Soberanía monetaria
    - 1. Caracterización
      - a. Concepto
        – El concepto de soberanía monetaria en sentido estricto
        – El concepto de soberanía monetaria en sentido amplio
      - b. Atributos de la soberanía monetaria
        – El “locus” de la soberanía monetaria
        – Moneda y territorio
        – Perpetuidad de la soberanía monetaria
        – El carácter no absoluto de la soberanía monetaria
    - 2. Dimensión de la soberanía monetaria
      - a. Proyección interna de la soberanía monetaria
        – La definición, emisión y modificación del signo monetario
        – Protección de la moneda: nominalismo, curso forzoso y curso legal
        – Definición de las políticas monetarias: manejo de la masa monetaria y de las tasas de interés
        – Regulación del banco central y de los sistemas de pago y financiero
        – La soberanía monetaria interna vista desde la perspectiva del derecho internacional: derechos y obligaciones correlativas
      - b. Proyección externa de la soberanía monetaria
        – Definición de la tasa y del régimen de cambios
        – Controles de cambios y de capitales
        – Manejo de las reservas internacionales
        – La soberanía monetaria interna y la soberanía externa no son escindibles
- III. Erosión y proyección de los conceptos
  - A. Crisis de los conceptos
    - 1. Crisis de la soberanía estatal
      - a. El vaciamiento del concepto de soberanía según Habermas
      - b. La noción de soberanía antijurídica en la perspectiva de Ferrajoli
    - 2. Crisis de la soberanía monetaria
      - a. La erosión de la soberanía monetaria según Lastra
      - b. La falacia de la soberanía monetaria según Van Dun
  - B. Proyección de los conceptos en el mundo global
    - 1. Soberanía mundial
      - a. La soberanía liberal internacional
      - b. La soberanía desagregada en la escuela de Slaughter
      - c. Más allá de la soberanía en la visión de MacCormick
    - 2. El gobierno monetario global
      - a. Soberanía monetaria en Held
      - b. Soberanía monetaria en Slaughter
      - c. Más allá de la soberanía nacional de la moneda en la visión de Aglietta y Cartelier
  - Conclusiones generales del capítulo
Capítulo segundo: El orden jurídico internacional desde la perspectiva monetaria y financiera
- Introducción
- I. Las aproximaciones del derecho al orden jurídico internacional
  - A. Ópticas iuspublicista e iusprivatista
    - 1. Derecho internacional público y orden monetario y financiero
      - a. Del Estado-nación al Estado-unión
      - b. Orden jurídico monetario y financiero internacional
    - 2. Derecho internacional privado: conflictualismo y normas monetarias y financieras
      - a. Conflictualismo y normas materiales
      - b. Conflictualismo y normas monetarias y financieras locales
  - B. Unidad o coexistencia entre órdenes
    - 1. Dualismo o monismo: ¿una discusión necesaria?
      - a. Una discusión vigente
      - b. Aportes de las dos perspectivas
        – Dualismo y soberanía
        – La Grundnorm como imperativo lógico del monismo
    - 2. Orden único y jerarquía, u orden plural y heterarquía
      - a. Monismo y jerarquía
      - b. Heterarquía: aproximación al pluralismo jurídico
- II. La respuesta del derecho al fenómeno monetario y financiero internacional
  - A. Validez normativa de las fuentes tradicionales
    - 1. Tratados
      - a. El voluntarismo como fundamento de la norma convencional
        – Teoría de los intereses propios
        – Teoría del impacto del derecho internacional en la conducta de los estados
      - b. Tratados en materia monetaria y financiera
    - 2. Principios generales del derecho
      - a. El consenso como fundamento de la obligatoriedad de los principios generales del derecho
      - b. Estatus de los principios como fuente autónoma
      - c. Principios del derecho monetario y financiero internacional
    - 3. Reglas consuetudinarias
      - a. Fundamentos de la obligatoriedad de las reglas consuetudinarias
      - b. El estatus de la regla consuetudinaria como fuente autónoma
      - c. La paradoja cronológica
      - d. ¿Validez autorreferencial de la norma consuetudinaria?
      - e. Reglas consuetudinarias monetarias y financieras
  - B. La validez normativa de las nuevas fuentes del sistema monetario y financiero internacional
    - 1. Teoría de la autopoiesis o sistema autorreferencial
      - a. Relaciones normativas entre la economía y el derecho
      - b. Aporte de la teoría de sistemas en el campo económico
    - 2. El soft law monetario y financiero
      - a. Los estándares internacionales
        – El interés general como fundamento de los estándares o normas de contenido económico
        – Condiciones de validez de los estándares
        – El estatus de los estándares como fuente autónoma del derecho monetario y financiero internacional
      - b. Normas intersubjetivas en materia monetaria y financiera (lex mercatoria)
        – Fundamento de la obligatoriedad de las normas intersubjetivas monetarias y financieras (lex mercatoria)
        – La autorregulación como evolución de las fuentes espontáneas
  - Conclusiones generales del capítulo
Capítulo tercero: Los actores y las normas de la globalización monetaria y financiera
- Introducción
- I. Impacto de la globalización financiera en la forma de producción normativa
  - A. Evolución en la actividad financiera
    - 1. Hechos relevantes en el acontecer mundial
    - 2. Libre circulación de capitales y liberalización de mercados financieros y su impacto sobre la soberanía monetaria
    - 3. De la intermediación a la prestación de servicios financieros
  - B. Evolución en los esquemas regulatorios
    - 1. Desregulación
    - 2. Autorregulación
    - 3. Re-regulación
- II. El fenómeno financiero internacional como orden sistémico
  - A. Sistema financiero internacional: actores y regulación
    - 1. Entidades de origen convencional
      - a. El Fondo Monetario Internacional y su papel normativo
        – El papel del Fondo como proveedor de liquidez
        – El papel del Fondo en la aplicación de reglas monetarias y en la definición y aplicación de estándares internacionales
        – El carácter normativo de las disposiciones del Acuerdo
        Parágrafo 1. Principio de convertibilidad de las monedas
        Parágrafo 2. Principio de aplicación extraterritorial de las normas de cambios
        – El papel del Fondo Monetario Internacional en el establecimiento y monitoreo de estándares
        Parágrafo 1. Códigos y estándares
        Parágrafo 2. Monitoreo a la adopción de códigos y estándares
        Parágrafo 3. Razones que explican el acatamiento de los estándares del Fondo Monetario Internacional
      - b. El papel de la Organización Mundial del Comercio en la liberalización de los servicios financieros
      - c. El Banco Internacional de Pagos
        – Funciones del Banco Internacional de Pagos
        – Estructura del Banco Internacional de Pagos
    - 2. Instancias originadas en la cooperación internacional
      - a. Comité de Basilea del Banco Internacional de Pagos
      - b. IOSCO
      - c. Asociación Internacional de Supervisores de Seguros
      - d. Grupos de las economías desarrolladas o los “G” y foros
        – Grupos de economías desarrolladas
        – El G-7
        – El G-10
        – El G-20
        – Foros
        – Fuerza de Trabajo de Acción Financiera sobre Lavado de Dinero-Grupo de Acción Financiera
        – Foro Conjunto de Conglomerados Financieros
        – Financial Stability Board (antes, Financial Stability Forum)
  - B. Legitimidad del sistema monetario y financiero internacional
    - 1. Legitimidad basada en la autoridad del emisor
    - 2. Críticas al soft law y a los “standard-setting bodies”
    - 3. Acatamiento de las normas del sistema
  - Conclusiones generales del capítulo
Capítulo cuarto: La protección jurídica de la estabilidad monetaria y financiera internacional
- Introducción
- I. La estabilidad monetaria y financiera como bien público y como principio general de derecho
  - A. La estabilidad financiera como bien público
    - 1. Bienes públicos en sentido económico
      - a. Concepto y características
        – Concepto
        – Características
      - b. Categorías
        – Puros e impuros
        – Nacionales e internacionales
      - c. El suministro de bienes públicos
        – Dificultades en el suministro
        – Mecanismos de provisión
    - 2. La estabilidad monetaria y financiera internacional como bien público
      - a. Concepto y características de estabilidad monetaria y financiera
        – Concepto
        – Características
      - b. Categorías de estabilidad
        – La estabilidad monetaria
        – La estabilidad financiera
      - c. Suministro de la estabilidad monetaria y financiera
        – Dificultades en el suministro
        – Responsables de la provisión de la estabilidad monetaria y financiera internacional
  - B. Transposición del concepto de estabilidad financiera del campo económico al normativo
    - 1. La transposición como resultado de las relaciones intersistémicas entre la economía y el derecho: incidencias
    - 2. Tipificación del derecho a la estabilidad monetaria y financiera internacional
      - a. El derecho a la estabilidad monetaria y financiera como principio general
        – Consolidación e internacionalización del principio
        – Necesidad del principio para resolver contradicciones en el sistema
      - b. Deber de protección de la estabilidad monetaria y financiera
        – Deber de protección en sentido pasivo
        – Deber de protección en sentido activo
        – Quién está obligado a proteger la estabilidad monetaria y financiera internacional
      - c. Relaciones entre el derecho a la estabilidad monetaria y financiera internacional y el principio de soberanía monetaria
- II. Desarrollo y protección del principio del derecho a la estabilidad monetaria y financiera internacional
  - A. Desarrollo normativo
    - 1. Principios generales
      - a. Principios generales de derecho
        – Buena fe
        – No abuso del derecho
        – Pacta sunt servanda
        – La violación de un deber supone la obligación de reparación
      - b. Principios del derecho monetario y financiero internacional
        – Principio de nominalismo monetario
        – Libertad de regulación de la moneda (soberanía monetaria)
        – Los estados deben proveer un marco regulatorio para la actividad bancaria
        – Las actividades financiera y de valores deben ser supervisadas
        – Deber de colaboración y consulta entre los estados para prevenir y superar las alteraciones del sistema
        – Independencia de las autoridades monetarias y financieras
    - 2. Reglas consuetudinarias
      - a. Consideraciones sobre las reglas consuetudinarias en materia monetaria y financiera
      - b. Prácticas monetarias no discriminatorias
        – Libre determinación de las tasas de cambio y del régimen de cambios
        – Derecho a percibir pagos por transacciones corrientes
        – Prevención y castigo de la falsificación de moneda extranjera
        – Las legislaciones internas deben exigir a los bancos tener un capital adecuado
    - 3. Normas convencionales
    - 4. Estándares monetarios y financieros
      - a. Estándares de transparencia de las políticas monetarias y financieras
      - b. Estándares de transparencia de las políticas fiscales
      - c. Estándares para la regulación bancaria eficaz
      - d. Estándares para los sistemas de pago de importancia sistémica
      - e. Recomendaciones para los sistemas de liquidación de valores
      - f. Estándares de la regulación de valores
      - g. Principios básicos de seguros
      - h. Cuarenta recomendaciones de la Financial Action Task Force sobre lavado de activos
      - i. Nueve recomendaciones especiales contra la financiación del terrorismo
      - j. Principios de Cooperación Internacional para el Manejo de Crisis
      - k. Estándares sobre prácticas prudenciales de remuneración
  - B. Protección del principio
    - 1. Naturaleza del derecho que se quiere proteger
    - 2. Responsabilidad de los destinatarios del deber de protección
      - a. Responsabilidades de las instituciones financieras internacionales
      - b. Responsabilidad de las autoridades nacionales
      - c. Responsabilidades de los agentes del mercado y de los inversionistas
    - 3. Aplicación en tribunales
      - a. Quién puede y debe reconocer las reglas fundamentales del derecho internacional, es decir, el ius cogens
      - b. Tendencias legales y jurisprudenciales
    - Conclusiones generales del capítulo
Conclusiones generales de la tesis
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